伸手必被捉 新时代证券高管内幕交易被罚

对于证券从业者来说，终身证券市场禁入的处罚可以说是重罚，但就有“胆大者”以身试法，见利忘义，妄想通过内幕交易来获利，最终搬起石头砸自己的脚，偷鸡不成蚀把米。

时任新时代证券总经理助理罗向阳内幕交易案就是一典型案例。罗向阳利用职务知悉内幕信息，同其弟罗杨颖配合，2013年内幕交易“东方铁塔”、2014年内幕交易“黄河旋风”、2015年内幕交易“黄河旋风”，证监会最终决定没收罗向阳、罗杨颖违法所得共计446920元（其中前两次内幕交易亏损），并对罗向阳、罗杨颖处以2540760元罚款，分别对2人采取终身证券市场禁入。

记者了解到，此案涉案人员是资深证券从业人员，利用职务之便获取内幕信息。罗向阳是证券公司高级管理人员，罗杨颖是证券营业部的营销总监，均是证券从业人员。罗向阳作为专业人士为2013年东方铁塔收购股权项目、2014年黄河旋风定向增发项目、2015年黄河旋风发行股份购买资产项目提供顾问服务，是促成相关项目的核心关键人员。

为了逃避执法部门的关注，罗向阳从多方面切断涉案交易同自身的关联，作案手法十分隐蔽,违法线索难以发现，同时，罗向阳假意配合，真意规避又增加了办案难度。在调查期间，罗向阳正在美国访学，经调查组同新时代证券以及罗向阳本人积极沟通,罗向阳答应第一时间回国配合调查；但在回国之后并没有第一时间接受调查，在被调查人员发现之后，才被迫接受调查。在调查过程中，罗杨颖妻子孟某娟声称自己控制涉案证券账户，意图“顶包”，但因孟某娟缺乏股票常识，不能合理解释相关交易行为，终被调查人员识破。

如何发现的案件线索？证监会相关人员介绍，国务院“两加强、两遏制”专项检查的部署，是本案违规线索得以发现的前提。根据国务院“两加强、两遏制”专项检查的要求，证监会制定了科学合理的专项检查方案，针对证券公司在提供财务顾问服务过程中是否存在违法违规问题进行检查，严格执行专项检查方案要求的规定动作，进而发现了罗向阳、罗杨颖涉嫌内幕交易的违法线索。进而，由稽查总队工作人员组成的专项检查组将稽查办案思路引入专项检查，将稽查办案的证据意识和专项检查的风险意识、问题导向相结合，排查风险、聚焦疑点、稽查立案、精准突破，一气推进；专项检查与稽查执法无缝衔接，发现违法线索后，专项检查转变为案件调查，继续跟进，进场调查后迅速取得重要突破，确定罗向阳是三次内幕信息的知情人，查实罗向阳、罗杨颖同涉案账户之间的控制关系，实现打击违法行为的稳、准、狠。针对罗向阳、罗杨颖设定的多方面立体化规避方法，调查人员对客观证据进行全面梳理，锁定交易资金同罗向阳、罗杨颖相关联的核心证据，让罗向阳、罗杨颖巧口难辨。

证监会相关人员指出，内幕交易是刑法、证券法明令禁止的行为，更是证券从业人员不能触碰的红线；证券从业人员的不良执业行为严重影响证券行业的健康持续发展，严重损害证券行业在人民群众心中的形象，对于害群之马，必须严肃处理。该案的查处，体现了我会严格执行国务院“两加强、两遏制”专项检查的部署，对内幕交易违法行为始终保持零容忍的态度，发现一起，查处一起。通过对罗向阳、罗杨颖的严厉处罚，警告证券从业人员，底线原则不能碰，费尽心机，终难逃法网恢恢，手莫伸，伸手必被捉。